【南华期货被责令改正】
浙江证监局于11月6日公布了对南华期货及相关责任人的行政监管措施，由于资管业务多方违规，南华期货被责令改正。浙江证监局指出，南华期货在2022年8月期间存在多项违规行为，包括未按会计准则要求进行债券资产核算，以及开展可能导致不公平交易的行为。此次违规反映出南华期货资产管理业务内部控制的严重不足。
南华期货的监管措施包括责令改正，并要求公司完善制度体系、加强内部控制、提升合规管理水平，以确保客户合法权益，杜绝再次出现违规行为。南华期货必须在2023年11月30日前提交书面整改报告。
除公司外，南华期货分管资产管理业务的副总经理和相关投资经理也被出具警示函，要求他们加强法规学习、提高规范运作意识，并杜绝违规行为。
值得注意的是，此前在2023年9月，交易商协会曾对南华期货采取警告和责令改正的自律处分，同样因涉及资管业务。南华期货是一家资深期货公司，注册资金达6.1亿元，提供广泛的金融期货交易服务。最近的监管行动显示了监管对证券期货机构私募资产管理业务的严格态度，这也是一系列类似罚单中的一部分。 泰山财经的微博视频

发布时间： 2023-11-07 11:44:53